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渤海证券股份有限公司经纪人资格查询

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渤海证券股份有限公司关于经纪人代理权限及禁止行为的说明

  一、代理权限
      证监会对证券经纪人在执业过程中的代理权限作了明确的规定，证券经纪人可从事下列部分或者全部活动：
      1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
      2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
      3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
      4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
      5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
      6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
  二、禁止行为
      1、禁止替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
      2、禁止提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
      3、禁止与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
      4、禁止采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
      5、禁止泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
      6、禁止为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
      7、禁止为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
      8、禁止委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
      9、禁止损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为；
      10、禁止代表其代理的公司与客户或他人签订任何协议、合同；
      11、禁止代客户在相关协议、文件等资料上签字；
      12、禁止违反其服务的证券营业部所在区域佣金自律规则的相关规定，以降低佣金等不正当竞争手段争抢客户；
      13、禁止在执业过程中收取或接受客户任何款项；
      14、禁止在执业过程中向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息。
      15、禁止损害所代理证券公司、证券行业声誉或者违背职业道德的其他行为。