适当性管理
来源:   时间: 2019/11/18 17:11

一、首次开立合约账户的客户应具备以下条件:

1、 个人客户开立沪市衍生品合约账户:沪市A股账户在任一一家证券公司开户时间合计满6个月并具备融资融券业务参与资格或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。

2、个人客户开立深市衍生品合约账户:开立深市A股账户时间满6个月并具备融资融券业务参与资格或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。

3、申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元(个人客户)/100万元(普通机构客户);普通机构客户上一季度末净资产不低于人民币100万元。

4、通过交易所认可的期权基础知识测试。

5、开立模拟交易期权账户,并按要求完成相关交易。

6、投资者近一年内最新风险承受能力测评至少为积极型。

7、无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。

二、已在其他期权经营机构开立沪市衍生品合约账户,申请再次开立沪市合约账户的客户应具备以下条件:

1、申请开户前20个交易日日均托管在我司的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元(个人客户)/100万元(普通机构客户)。

2、期权投资者适当性综合评估评分不低于60分。

3、投资者近一年内最新风险承受能力测评至少为积极型。

4、其它期权经营机构开户凭证、评级及持仓限额、限购额度证明、相关交易记录(非必须,如果无法提供则按照基础持仓限额进行持仓限额参数的设置)。

5、签署提供资料属实的承诺书(《已在其他期权经营机构开通期权交易承诺书》)。

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